Ziemeļamerikas Vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) ir vecākā investoru aizsardzības organizācija ASV, kas darbojas vairāk nekā pirms gadsimta 1919. gadā. NASAA sastāvā ir 67 administratori no visiem ASV štatiem, teritorijām un rajoniem.
Administratoriem ir uzdots aizsargāt ieguldītājus, kuri iegādājas vērtspapīrus vai meklē ieguldījumu konsultācijas. Ieguldīšana: iesācēju ceļvedis Finanšu ceļvedis Ieguldīšana iesācējiem iemācīs ieguldīšanas pamatus un to, kā sākt darbu. Uzziniet par dažādām tirdzniecības stratēģijām un paņēmieniem un par dažādiem finanšu tirgiem, kuros varat ieguldīt, un tā pilnvaras attiecas uz dažādiem vērtspapīru emitentiem un starpniekiem, kuri pārdod un piedāvā vērtspapīrus pārdošanai sabiedrībai.
NASAA locekļi piedalās izpildes pasākumos, lai aizsargātu ieguldītājus no krāpšanās ieguldījumos, izmeklējot štatu un federālo likumu pārkāpumus, kas attiecas uz ieguldītāju aizsardzību. Asociācija arī koordinē apmācības programmas, seminārus un seminārus saviem drošības aģentūru darbiniekiem štatos, rajonos, provincēs un ASV teritorijās.
Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācijas mērķis
Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācijas galvenais mērķis ir palīdzēt investoriem atklāt un novērst krāpšanos ar ieguldījumiem vērtspapīru tirdzniecībā. Organizācija darbojas kā aizstāvis investoriem, kuriem nav pieredzes vai kompetences, lai aizsargātu savas intereses no apsardzes firmām un ieguldījumu konsultantiem.
NASAA sasniedz savus mērķus, ar savu locekļu starpniecību izmeklējot investīciju likumu pārkāpumus štatu un provinču līmenī. Grupas sastāvā ietilpst drošības regulatori no visas Ziemeļamerikas, kas ir daļa no papildu regulatīvās sistēmas, kas darbojas no štata / provinces līmeņa līdz federālajam līmenim.
Organizācija arī veicina ieguldītāju izglītošanu, organizējot apmācības un seminārus, kuros ieguldītājiem ir zināšanas par drošu tirdzniecību, ieguldījumu krāpšanu, kibernoziegumiem un rīkiem, kas viņiem jāizmanto, lai pieņemtu pamatotus finanšu lēmumus.
NASAA ir atbildīga arī par brokeru un ieguldījumu konsultantu licencēšanu, kuri pārvalda aktīvus, kuru vērtība nepārsniedz 100 miljonus ASV dolāru. Tas arī licencē apsardzes firmas, kas darbojas valsts līmenī, kā arī reģistrē noteiktus apsardzes piedāvājumus.
Papildus brokeru licencēšanai NASAA izveido arī tādus vērtspapīru eksāmenus kā 63., 65. un 66. sērija, kas aģentiem jānokārto, pirms viņiem atļauts pārdot vērtspapīrus valsts līmenī. Tā ir atbildīga par mazo uzņēmumu drošības piedāvājumu pārskatīšanu un piedāvā šādām firmām norādījumus par to, kā piesaistīt līdzekļus no sabiedrības, vienlaikus nodrošinot valsts drošības likumu ievērošanu.
NASAA sadarbojas ar citām organizācijām, piemēram, NASDAQ, Vērtspapīru biržas komisijas (SEC) Vērtspapīru un biržu komisiju (SEC) ASV Vērtspapīru un biržu komisija jeb SEC ir neatkarīga ASV federālās valdības aģentūra, kas atbild par federālo vērtspapīru likumu ieviešanu. un vērtspapīru noteikumu ierosināšana. Tas ir atbildīgs arī par vērtspapīru nozares un akciju un opciju biržu uzturēšanu, FINRA, Ņujorkas fondu birža (NYSE) Ņujorkas fondu birža (NYSE) Ņujorkas fondu birža (NYSE) ir lielākā vērtspapīru birža pasaulē, kas rīko 82% no S&P 500, kā arī 70 no lielākajām korporācijām pasaulē. Tas ir publiski tirgots uzņēmums, kas nodrošina platformu pirkšanai un pārdošanai, kā arī citas organizācijas, lai panāktu drošības noteikumu ievērošanu un veicinātu ieguldītāju aizsardzību.
NASAA galvenās darbības
NASAA ir atbildīga par šādu funkciju veikšanu, lai aizsargātu ieguldītājus:
1. Biržas brokeru licencēšana
NASAA ir atbildīga par brokeru-dīleru, ieguldījumu konsultantu firmu un apsardzes firmu, kas veic uzņēmējdarbību štata, rajona, provinces vai ASV teritoriju līmenī, reģistrēšanu un licencēšanu.
2. Investoru sūdzību izpēte
Tā kā organizācija ir atbildīga par ieguldītāju aizsardzību, NASAA ir atbildīga par investoru sūdzību par vērtspapīru piedāvājumiem un iespējamo finanšu krāpšanas gadījumu izmeklēšanu. Tās sastāvā ietilpst regulatori, kas darbojas štata ģenerālprokurora jurisdikcijā, un tāpēc ir labi sagatavoti sūdzību izmeklēšanai.
3. Vērtspapīru likumu izpilde
NASAA dalība ir pilnvarota sodīt, sodīt un nodrošināt atlīdzību cietušajiem ieguldītājiem.
4. Investoru izglītības veicināšana
NASAA piedāvā ieguldītājiem apmācību, lai viņus apgūtu ar zināšanām par būtiskiem instrumentiem vērtspapīru novērtēšanai, krāpšanas identificēšanai un novēršanai, kā arī viņu kā vērtspapīru piedāvājumu patērētāja tiesībām.
5. Starpniecības un ieguldījumu konsultantu firmu pārskatīšana
NASAA regulāri pārbauda licencētu brokeru un ieguldījumu konsultantu firmas, lai nodrošinātu atbilstību drošības likumiem. Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ASV Vērtspapīru un biržu komisija jeb SEC ir neatkarīga ASV federālās valdības aģentūra, kas atbild par federālo vērtspapīru likumu ieviešanu un ierosinot vērtspapīru noteikumus. Tas ir atbildīgs arī par vērtspapīru nozares un akciju un opciju biržu uzturēšanu. Tas arī pārbauda firmu filiāles, lai pārbaudītu to pārdošanas praksi un precīzu klientu kontu uzskaiti.
6. Aizstāvēt stingrus valsts vērtspapīru likumus
NASAA ir atbildīga par stingru un konsekventu valsts likumu un noteikumu aizstāvēšanu, kas aizsargā ieguldītāju intereses. Atbilstoši atbildībai organizācija atbalsta ieguldītājus atbalstošu politiku, izmantojot kongresa liecības un komentāru vēstules.
NASAA kiberdrošības paraugnoteikums
NASAA dalība 2019. gada maijā nobalsoja par kiberdrošības noteikumu kopuma pieņemšanu. Šis modelis nosaka, kā ieguldījumu konsultantu firmas vāc un izmanto savu klientu personas datus, un sniedz vadlīnijas, kā uzņēmumiem vajadzētu izstrādāt savas kiberdrošības procedūras un privātuma praksi. Tomēr paraugnoteikumu pakete jāpieņem atsevišķām valstīm, rajoniem, provincēm un teritorijām, lai tā kļūtu par likumu šajā jurisdikcijā.
Modeļa noteikumā ir trīs galvenie komponenti. Pirmais komponents nosaka, ka ieguldījumu konsultāciju firmām ir obligāti jāievieš informācijas procedūras un prakse, kas aizsargā klienta datus. Ieguldījumu sabiedrībām pēc sākotnējās sazināšanās ar klientu un pēc tam katru gadu ir jāsniedz privātuma politika par to, kā tā vāc un kopīgo privāto personisko informāciju.
Otrais komponents ir esošās NASAA modeļa uzskaites sistēmas grozījums, kas pieprasa, lai uzņēmums uztur uzskaiti par to atbilstību politikai.
Trešais un pēdējais komponents ir grozījums, kas par parauga privātuma politikas neizveidošanu, uzturēšanu un ieviešanu padara NASAA paraugnoteikuma par neētisku uzņēmējdarbības praksi pārkāpumu.
Vairāk resursu
Finanses piedāvā sertificētu banku un kredītu analītiķu (CBCA) ™ CBCA ™ sertifikātu sertificēto banku un kredītu analītiķu (CBCA) ™ akreditācija ir globāls kredītiķu analītiķu standarts, kas aptver finanses, grāmatvedību, kredītu analīzi, naudas plūsmas analīzi, paktu modelēšanu, aizdevumu atmaksas un vairāk. sertifikācijas programma tiem, kas vēlas karjeru pārcelt uz nākamo līmeni. Lai turpinātu mācīties un attīstītu savu zināšanu bāzi, lūdzu, izpētiet tālāk norādītos atbilstošos papildu resursus:
- Finanšu starpnieks Finanšu starpnieks Finanšu starpnieks ir iestāde, kas darbojas kā starpnieks starp divām pusēm, lai atvieglotu finanšu darījumu. Iestādes, kuras parasti sauc par finanšu starpniekiem, ir komercbankas, investīciju bankas, kopfondi un pensiju fondi.
- Insider Trading Insider Trading Iekšējās informācijas tirdzniecība attiecas uz praksi pirkt vai pārdot publiski tirgota uzņēmuma vērtspapīrus, turot būtisku informāciju, kas ir
- Tirgojami vērtspapīri Tirgojami vērtspapīri Tirgojami vērtspapīri ir neierobežoti īstermiņa finanšu instrumenti, kas tiek emitēti vai nu kapitāla vērtspapīriem, vai publiski kotēta uzņēmuma parāda vērtspapīriem. Emitents uzņēmums šos instrumentus izveido tieši nolūkā piesaistīt līdzekļus, lai turpinātu finansēt uzņēmējdarbību un paplašināšanos.
- Nacionālā vērtspapīru dīleru asociācija (NASD) Nacionālā vērtspapīru dīleru asociācija (NASD) Nacionālā vērtspapīru dīleru asociācija (NASD) bija pārvaldes iestāde, kas atbildīga par vērtspapīru nozares pārraudzību. Tā uzdevums bija gan
