Pašregulējoša organizācija jeb SRO ir organizācija, kas izveidota, lai regulētu noteiktas profesijas vai nozares. Parasti tās ir nevalstiskas organizācijas, kas izveidotas ar mērķi izveidot noteikumus, lai veicinātu kārtību starp uzņēmumiem un organizācijām. Organizāciju veidi Šajā rakstā par dažādiem organizāciju veidiem tiek pētītas dažādas kategorijas, kurās organizatoriskās struktūras var ietilpst. Organizatoriskās struktūras.
Pašregulējošas organizācijas pastāv vai nu bez valdības regulējuma, vai arī atbalsta vai darbojas līdzās šādam regulējumam. Viņi ir ārkārtīgi noderīgi nozarē vai profesijā, kur uzticēšanās ir zema. SRO ir tas, ka viņiem nav nepieciešama valdības pilnvarošana, lai izpildītu savus noteikumus.
Kas ir FINRA?
Amerikas Savienotajās Valstīs Vērtspapīru un biržu komisijas vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ASV vērtspapīru un biržu komisija jeb SEC ir neatkarīga ASV federālās valdības aģentūra, kas atbild par federālo vērtspapīru likumu ieviešanu un vērtspapīru noteikumu ierosināšanu. Tā ir atbildīga arī par vērtspapīru nozares uzturēšanu un akciju un opciju biržām, par kurām ir sankcionēta Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA), kā arī nacionālās biržas Fondu birža. Fondu birža ir tirgus, kurā tiek pirkti vērtspapīri, piemēram, akcijas un obligācijas. un pārdots. Fondu biržas ļauj uzņēmumiem piesaistīt kapitālu un investoriem pieņemt apzinātus lēmumus, izmantojot reāllaika informāciju par cenām. Biržas var būt fiziska atrašanās vieta vai elektroniska tirdzniecības platforma. , lai noteiktu noteikumus un noteikumus par vērtspapīru tirdzniecību un to izpildi. Tomēr tieši SEC ir visaugstāk regulējošā iestāde ASV vērtspapīru ziņā.
FINRA mērķis ir aizsargāt ieguldītājus un nodrošināt, ka vērtspapīru nozares darbības tiek veiktas godīgi un godīgi. Ir vairāk nekā 4250 brokeru firmas un apmēram 162 155 filiāles, kuras visas jāpārrauga FINRA.
Pašregulējošas organizācijas raksturojums
Ideālai un funkcionālai pašregulācijas organizācijai jāspēj parādīt šādas iezīmes:
- Likumdevēja iestāde - SRO jāpiešķir likumdošanas pilnvaras, kas ļauj tai izveidot politiku un ieviest to noteiktā nozarē.
- Spēcīga pārvaldība - SRO jābūt caurspīdīgam un viegli nesaspringtam. Tam ir jāizveido noteikts process, ko tas izmantos, lai apkopotu informāciju par to, kā tiek veidoti noteikumi.
- Konfliktu pārvaldība - Tā kā konflikti vienmēr būs, SRO ir jāievēro atšķirīgs process, kurā tiek risināti konflikti, kā arī veidi, kā tos atrisināt.
- Pārraudzība - Tā kā tūkstošiem dalībnieku tiek uzraudzīta, SRO ir jāizveido efektīvs līdzeklis, lai uzraudzītu savus locekļus un pārliecinātos, ka viņi ievēro noteikumus un noteikumus un darbojas ētiski.
- Novērošanas metodes - SRO būtu jāiegulda modernā uzraudzībā, ko var izmantot, lai sekotu līdzi aktualitātēm dažādās uzraugāmajās profesijās vai nozarēs.
- Izpildes programma - Jābūt spēcīgai izpildes programmai, kas sadarbojas ar valdības aģentūrām, lai nodrošinātu tās noteikumu ievērošanu. Šāda programma var arī pasargāt tās dalībniekus no jebkādiem pārkāpumiem un nodrošināt, ka tiem, kuriem tiek veikta izmeklēšana, tiek nodrošināts pienācīgs process.
- Normatīvā datu bāze - SRO ir jāuztur regulētu personu vai organizāciju datu bāze, kā arī reģistrs par iepriekšējām sūdzībām un veiktajām disciplinārām darbībām.
- Traucēšanas procedūras - Traucējumu gadījumā, it īpaši tehnoloģiski, SRO ir jāievieš procedūras, kas var atklāt traucējumus un atgūt datoru failus un datu bāzes.
- Strīdu izšķiršana - SRO būtu jāizveido pārredzams un konsekvents strīdu izšķiršanas process, vienlaikus nodrošinot taisnīgu attieksmi pret apsūdzētajiem.
Pašregulācijas organizācijas priekšrocības
Kopš SRO izveidošanas daudzas profesijas un nozares ir piedzīvojušas daudz uzlabojumu, salīdzinot ar to, kad viņi atradās tiešā valdības uzraudzībā. Trīs svarīgās SRO priekšrocības ir:
- Ekspertīze - SRO ir plaši uzskatāmi par ekspertiem savās jomās, un tāpēc viņi daudz zina par tirgiem, kuros strādā. Tas, savukārt, ir noderīgs dalībniekiem, jo viņus var aicināt piedalīties apspriedēs un uzzināt vairāk par ins un nozares ārpusi.
- Augstāks uzvedības standarts - Izveidojot SRO, dalīborganizācijas ievēro noteiktu uzvedības standartu, kas palīdz veicināt ētiskus uzņēmējdarbības veidus. Tas var novest pie tā, ka investori un patērētāji kļūst drošāki tirgū.
- Paaugstināta uzraudzība - SRO nepaļaujas uz cilvēku nodokļiem, bet tos finansē organizācijas, kas atrodas tās spārnos. Tāpēc valdība spēj ietaupīt, atsakoties no nepieciešamības uzturēt aģentūru šādam mērķim.
Saistītie lasījumi
Finanses ir oficiālais globālās finanšu modelēšanas un vērtēšanas analītiķu (FMVA) ™ FMVA® sertifikācijas nodrošinātājs. Pievienojieties 350 600+ studentiem, kuri strādā tādos uzņēmumos kā Amazon, JP Morgan un Ferrari sertifikācijas programma, kas paredzēta ikvienam, lai kļūtu par pasaules klases finanšu analītiķi. . Lai turpinātu mācīties un virzīt savu karjeru, noderēs tālāk norādītie papildu finanšu resursi:
- Amerikas CPA institūts (AICPA) American CPAs Institute (AICPA) Amerikas CPA institūts (AICPA) ir sertificētu valsts grāmatvežu bezpeļņas organizācija Amerikas Savienotajās Valstīs. Tā tika izveidota 1887. gadā, un tās uzdevums ir izveidot un novērtēt sertificēta valsts grāmatveža (CPA) eksāmenus. Personām, kuras vēlas praktizēt kā grāmatveži Amerikas Savienotajās Valstīs, ir jānokārto
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco ir bezpeļņas organizācija, kas tika dibināta 1954. gadā. ACG apzīmē korporatīvās izaugsmes asociāciju. Tas tika aizsākts ar mērķi veicināt kopienu, kas ietver korporatīvo izaugsmi tās locekļu vidū. Tas uzlabo un veicina stratēģisko tīklu veidošanu, kā arī starptautisko darījumu veidošanu. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Apsverot karjeru korporatīvo finanšu jomā vai kapitāla tirgos, jūs bieži dzirdat cilvēkus jautājam: "Vai man vajadzētu saņemt CPA vai CFA?" un “Kas ir labāks?”. Šajā rakstā mēs izklāstīsim CPA un CFA apzīmējumu līdzības un atšķirības un mēģināsim virzīt jūs pareizajā virzienā par
- Top profesionālo finanšu sertifikāti Top finanšu sertifikāti Labāko finanšu sertifikātu saraksts. Iegūstiet pārskatu par labākajiem finanšu sertifikātiem profesionāļiem visā pasaulē, kuri strādā šajā jomā. Šajā rokasgrāmatā salīdzinātas 6 populārākās programmas, lai kļūtu par sertificētu finanšu analītiķi no dažādiem programmu nodrošinātājiem, piemēram, CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
