ASV Vērtspapīru un biržu komisija jeb SEC ir neatkarīga ASV federālās valdības aģentūra, kas ir atbildīga par federālo vērtspapīru likumu ieviešanu. Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act ir ASV federālais likums, kura mērķis bija aizsargāt investorus, padarot korporatīvo informāciju plašāku. uzticams un precīzs. un vērtspapīru noteikumu ierosināšana. Tas ir atbildīgs arī par vērtspapīru nozares un akciju un opciju biržu uzturēšanu. Tirgu veidi - dīleri, brokeri, biržas. Tirgos ietilpst brokeri, dīleri un valūtas tirgi. Katrs tirgus darbojas saskaņā ar dažādiem tirdzniecības mehānismiem, kas ietekmē likviditāti un kontroli. Dažādie tirgu veidi pieļauj dažādas tirdzniecības pazīmes, kas izklāstītas šajā rokasgrāmatā, kā arī regulē elektronisko vērtspapīru tirgus un citas darbības valstī.
SEC ar galveno mītni Vašingtonā un darbojas 11 reģionālajos birojos visā ASV. SEC mērķis ir nodrošināt investoru aizsardzību Ieguldījumi: Beginner's Guide Finanšu ceļvedis Investing for Beginners iemācīs ieguldīšanas pamatus un to, kā sākt darbu. Uzziniet par dažādām tirdzniecības stratēģijām un paņēmieniem, kā arī par dažādiem finanšu tirgiem, kuros varat ieguldīt, un pārliecinieties, ka tirgi ir godīgi, efektīvi un kārtībā. Tas arī cenšas radīt tirgus vidi, kurai cilvēki var uzticēties.
Vērtspapīru un biržu komisijas vēsture
Pirms ASV Vērtspapīru un biržu komisijas izveidošanas pastāvēja zilās debess likumi, kas tika izpildīti štatu līmenī. Viņi bija atbildīgi par vērtspapīru pārdošanas regulēšanu, lai pasargātu ieguldošo sabiedrību no krāpšanas. Tomēr minētie likumi tika atzīti par neefektīviem.
Pēc tam kongress pieņēma 1933. gada Vērtspapīru likumu. 1933. gada Vērtspapīru likums 1933. gada Vērtspapīru likums bija pirmais lielākais federālo vērtspapīru likums, kas tika pieņemts pēc 1929. gada akciju tirgus sabrukuma. Likumu sauc arī par Patiesības vērtspapīru likumu, Federālo vērtspapīru likumu, vai 1933. gada likums. Tas tika pieņemts 1933. gada 27. maijā Lielās depresijas laikā. ... likuma mērķis bija novērst dažus pārkāpumus, lai federālā līmenī regulētu vērtspapīru tirdzniecību starp valstīm, savukārt 1934. gada Vērtspapīru biržas likums regulē vērtspapīru pārdošanu sekundārajā tirgū. SEC tika izveidota ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likuma 4. sadaļu, ko sauc arī par Maiņas likumu vai 1934. gada likumu, lai izpildītu federālos vērtspapīru likumus.
SEC organizatoriskā iestatīšana
Vērtspapīru un biržu komisijā ir pieci komisāri, kurus ieceļ ASV prezidents. Vienu no viņiem ieceļ par Komisijas priekšsēdētāju. Likums nosaka, ka no vienas politiskās partijas var nākt ne vairāk kā trīs komisāri, lai nodrošinātu bezpartejiskumu.
Šeit ir piecas nodaļas SEC:
1. Korporācijas finanšu nodaļa
Šī nodaļa ir atbildīga par palīdzību Vērtspapīru un biržu komisijai, pildot tās pienākumu uzraudzīt korporatīvās svarīgas informācijas atklāšanu investoriem. Kad akcijas tiek pārdotas, korporācijai ir jāievēro noteikumi, kas saistīti ar informācijas atklāšanu. Korporāciju finanšu nodaļas uzdevums ir regulāri pārskatīt korporāciju iesniegtos atklāšanas dokumentus. Tas arī palīdz interpretēt SEC noteikumus. Tāpat SEC sniedz ieteikumus saistībā ar jauniem adopcijas noteikumiem SEC.
2. Tirdzniecības un tirgu nodaļa
Šis sadalījums palīdz SEC nodrošināt tirgus taisnīgumu, kārtību un efektivitāti. Tā pārrauga galveno vērtspapīru tirgus dalībnieku, vērtspapīru firmu, vērtspapīru biržu, pašregulējošo organizāciju, klīringa aģentūru, pārvedumu aģentu, kredītreitinga aģentūru, kā arī vērtspapīru informācijas apstrādātāju ikdienas darbības.
3. Investīciju vadības nodaļa
Ieguldījumu pārvaldības nodaļa palīdz Vērtspapīru un biržu komisijai pildīt ieguldītāju aizsardzības un kapitāla veidošanas veicināšanas lomu. Tas pārrauga un regulē valsts ieguldījumu pārvaldības nozari. Tas nodrošina, ka informācija par ieguldījumiem, piemēram, kopfondiem un biržā tirgotajiem fondiem, ir noderīga mazumtirdzniecības klientiem. Sadalījums arī nodrošina, ka normatīvās izmaksas nav pārāk augstas.
4. Izpildes sadalīšana
Izpildes nodaļa ir atbildīga par vērtspapīru likumu izpildi. Tajā sniegti ieteikumi par vērtspapīru likuma pārkāpumu izmeklēšanas sākšanu. Tā ir atbildīga arī par ciešu sadarbību ar tiesībaizsardzības aģentūrām krimināllietu izskatīšanā.
5. Ekonomikas un riska analīzes nodaļa
Šī nodaļa ir atbildīga par ieguldītāju aizsardzību un tirgu uzturēšanu taisnīgu, kārtīgu un efektīvu. Tas nodrošina arī ekonomisko un datu analīzi un mijiedarbojas ar gandrīz visām Komisijas nodaļām un birojiem.
Saistītie lasījumi
Paldies, ka izlasījāt Finanšu skaidrojumu par Vērtspapīru un biržu komisiju. Finanses piedāvā finanšu modelēšanas un vērtēšanas analītiķi (FMVA) ™ FMVA® sertifikāciju. Pievienojieties 350 600+ studentiem, kuri strādā tādos uzņēmumos kā Amazon, J.P.Morgan un Ferrari sertifikācijas programma tiem, kas vēlas virzīt savu karjeru uz nākamo līmeni. Lai turpinātu mācīties un virzīt savu karjeru, noderēs šādi resursi:
- 2010. gada Flash Crash 2010. gada Flash Crash 2010. gada Flash Crash ir tirgus avārija, kas notika 2010. gada 6. maijā. 2010. gada avārijas laikā vadošie ASV fondu indeksi, tostarp Dow
- Ētiskie un juridiskie standarti Ētiskie un juridiskie standarti Ētiskie un juridiskie standarti: kāda ir atšķirība? Investīciju profesionāļi pieņem gan ētiskus, gan likumus respektējošus lēmumus
- Krāpšanās ar sarkanajiem karogiem Krāpšana ar sarkanajiem karodziņiem Krāpšana ar sarkanajiem karodziņiem attiecas uz nevēlamām situācijām vai apstākļiem, kas pastāvīgi veicina krāpšanu, izšķērdēšanu vai resursu ļaunprātīgu izmantošanu.
- SEC pieteikumu veidi SEC pieteikumu veidi ASV SEC nosaka, ka publiski tirgotiem uzņēmumiem ir obligāti jāiesniedz dažāda veida SEC iesniegumi, veidlapās ietilpst 10-K, 10-Q, S-1, S-4, skat. Piemērus. Ja esat nopietns investors vai finanšu profesionālis, dažāda veida SEC pieteikumu pārzināšana un spēja interpretēt jums palīdzēs pieņemt pamatotus lēmumus par ieguldījumiem.
